证监会对中天国富证券采取监管谈话措施 公司内控部门监督有效性、履职独立性不足问题
2023-09-08 21:47:16 百度新闻


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【证监会对中天国富证券采取监管谈话措施 公司内控部门监督有效性、履职独立性不足问题】财联社9月8日电,证监会对中天国富证券有限公司采取监管谈话措施,该公司存在以下违规问题:一是内控部门监督有效性、履职独立性不足,部分项目内核意见跟踪落实不到位,保荐工作报告大幅删减关注问题,内核未关注关于撤否项目的重大风险问题,薪酬考核体系不合理,存在过度激励。二是廉洁从业风险防控机制不完善,第三方服务机构审查制度执行不到位。

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